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如何做好对高管刑事风险的防控?

发布时间:2019-7-9 14:17:54 浏览次数:68 贵阳合同律师|贵阳公司律师|李文琦律师

如何做好对高管刑事风险的防控?

  (一)加强法律学习,树立法制观念,不要抱有任何侥幸思想

  对企业人员而言,应当加强法律学习,树立法制观念,既要杜绝自己知法犯法,也要防止因不懂法而犯法,从思想和行为上控制和防范刑事风险的发生。对企业而言,为了控制和防范员工侵占挪用、受贿和背信等行为给企业造成损失的风险,企业也应当加强员工的法律教育,特别是管理层和财务人员,强化法制观念,提高法律意识,控制和防范以上风险行为的发生。

  (二)健全内控制度,加强监督机制

  在实践中,不论是侵占还是挪用,企业人员之所以能得手,往往都是因为本单位对资金、财物的内部控制度不健全、存在漏洞,或是监管措施不力。要控制和防范员工这方面的犯罪,企业应当健全内控制度,强化监管措施。例如建立内部牵制制度、建立内部稽核制度、实行内部审核制度、建立财务收支审批制度、建立资产清査盘点制度、加强资金管理制度以及完善其他各项管理措施。

  (三)加强忠实义务,建立监督机制

  这主要是针对控制和防范背信类犯罪而言的。要控制和防范这类风险,需要加强忠实义务,建立监督机制。忠实义务是对董事、监事、高级管理人员权力上的限制,因为他们一旦违背忠实义务,有可能就会损害企业利益甚至国家利益。企业应当建立有效的监督机制,运用章程和制度,监管和制约管理层的管理行为。

  (四)建立法律风险防范机制,定期进行法律风险评估,增加事前预防法律风险的投入

  企业高管可以没有法律知识,但不可以没有法律意识,尤其是事前防范法律风险的意识。因为一旦“出事”,事后的救济往往无法真正完全挽回损失,或者回到“出事”之前的状态。企业要“长治久安”,需要具有完善的内部管理体制和风险防范预警机制,预先知道风险的所在并进而设法避免法律风险的发生。企业高管在法律意识领域应转变观念,即从“救火”意识到“防火”意识。应当防微杜渐,未雨绸缪,防患于未然。在企业内部确定一个运转有效的法律风险预警机制,投入一定的精力和财力,事先建立法律“防火墙”,将法律风险挡在企业发展之外,从依法治企上寻找可持续发展的道路。

  综上所述,风险贵于防范,而非事后救济。尤其是刑事法律风险一旦出现可能会给企业和高管们带来财产上的巨大损失,对个人来说有时甚至是失去自由甚至生命。企业高管有无刑事法律风险意识,直接关系到企业自身的发展和存亡,而且往往涉及企业的整体形象,对经济的发展、社会的稳定等问题也会造成一定的影响。加强企业高管在企业治理中的刑事法律风险防范意识,已经成为企业特别是民营企业在发展过程中必须认真对待的重大课题。


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